英國新規：交易員須通過道德測試
資訊 > 訪談 > 正文 897 布魯克·馬斯特斯 英國《金融時報》 2013-04-03 10:24:07

從今日起，有抱負的經紀人和資本市場交易員在參加職業資質考試之前，將必須通過一項道德測試。此舉旨在部分挽回倫敦金融城的聲譽，后者因倫敦銀行同業拆借利率（Libor）操縱丑聞受到很大損害。英國金融業主要專業...

從今日起，有抱負的經紀人和資本市場交易員在參加職業資質考試之前，將必須通過一項道德測試。此舉旨在部分挽回倫敦金融城的聲譽，后者因倫敦銀行同業拆借利率（Libor）操縱丑聞受到很大損害。
 
英國金融業主要專業組織——英國特許證券與投資協會（Chartered Institute for Securities & Investment，簡稱CISI）的這項舉措，使倫敦成為首個要求相關從業人員先通過道德測試的大型金融中心。此舉也與政界敦促改變投行業風氣的呼吁不謀而合。
 
英國特許證券與投資協會首席執行官西蒙·庫哈尼（Simon Culhane）表示：“過去幾年里，我們經常談到要采取一些措施，以重振人們對金融服務業的信心。這項措施就是一個成果。”
 
在該協會采取最新舉措之前的一年里，銀行業因各種“失德”行為受到處罰，包括操縱Libor利率，為洗錢提供便利，設法繞開制裁措施，以及違規銷售付款保障保險（PPI）和利率掉期產品。
 
金融市場行為監管局（Financial Conduct Authority）負責人韋奕禮（Martin Wheatley）說：“聽到英國特許證券與投資協會打算引入一項'正直測試'的消息，我由衷地感到高興。金融服務業必須重新贏得消費者的信任，而樹立高道德標準對實現這個目標非常關鍵。”金融市場行為監管局部分接管了原金融服務管理局（FSA）的職能。
 
這項在線測試包括股票經紀人、銀行家或投資經理可能遇到的6種場景，比如要求款待、簡歷中出現錯誤以及虛報費用。
 
總的來說，如果發現某人有可疑行為，必須向上級舉報，包括合規部門以及監管部門，因為對方表示出善意或人脈廣泛就不舉報是絕對不可以的。參加這項測試需要花費20英鎊，過去屬于自愿參加項目。英國特許證券與投資協會表示，過去累計有7300人選擇參加這項測試，通過率超過99%.
 
一些專家表示，測試可能并不能很好地預示未來的行為。商業心理學家賓納·坎多拉（Binna Kandola）說：“通過測試很容易。在現實生活中，你會面臨許多其他的壓力。你要面對真實的人，你會有情緒…… 你還是團隊的一員。”
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