SEC第二位女掌門即將就任:或再掀監管風暴
資訊 > 訪談 > 正文 903 嚴湘君 第一財經日報 2013-04-10 09:27:02

嚴湘君  不知是不是接受奧巴馬總統提名時所著的那身紅衣帶來的好兆頭,瑪麗·約·懷特(Mary Jo White)終于在提名三個月后,順利成為美國證券交易委員會(SEC)掌門! ”本⿻r間4月9日,美國參議院正式批準了...

嚴湘君

  不知是不是接受奧巴馬總統提名時所著的那身紅衣帶來的好兆頭,瑪麗·約·懷特(Mary Jo White)終于在提名三個月后,順利成為美國證券交易委員會(SEC)掌門。

  北京時間4月9日,美國參議院正式批準了懷特就任SEC主席的提名。懷特將取代SEC現任的臨時主席埃麗薩·瓦爾特(Elisse Walter),作為第一位擁有檢察官經歷的主席,即日上任。

  傲人的經歷

  懷特成長于弗吉尼亞州北部,在威廉與瑪麗學院獲得學士學位畢業后,懷特分別在社會研究新學院和哥倫比亞大學法學院獲得心理學碩士和法學博士學位

  懷特身材嬌小,現正值花甲,歲月在她的臉上已留下了不少痕跡,但比起皺紋來,眼神中透露出的堅毅則更引人注意。

  作為曼哈頓第一位女檢察官,在任職期間,懷特曾將暴徒約翰·高蒂(John Gotti)送進監獄,此人是紐約五大黑手黨家族之一的甘比諾犯罪家族(Gambino crime family)的老大。而1993年制造世貿中心爆炸的恐怖分子以及1998年美國駐非洲國家大使館爆炸的兩名襲擊者,也都由她繩之于法。

  2002年,她離開了美國的司法部門,作為訴訟主管加入德普律師事務所(Debevoise & Plimpton),她的客戶名單上則赫然羅列著摩根大通、微軟、豐田等企業。此外,懷特還處理過很多華爾街的案子:為美國銀行前CEO 肯·路易斯(Ken Lewis)證券欺詐罪的指控進行過辯護,幫摩根士丹利提前確認了針對彼時即將就任CEO的約翰·麥克(John Mack)的一項內部交易調查將被撤下等。

  再掀監管風暴?

  值得注意的是,懷特和她的前任夏皮羅(Mary Schapiro)的名字都叫瑪麗,而“瑪麗一號”可是帶著一張優異成績單離開SEC的。

  2009年SEC因未能及時發現伯納德·麥道夫(Bernard Madoff)的“龐氏騙局”而遭受重大打擊,眾多在其監管下的投行紛紛倒閉,國會甚至考慮解散SEC。夏皮羅作為一名精明的談判者臨危受命,保住了SEC,并且在其任職的四年間帶領SEC走出金融危機的迷霧,幫助SEC重拾聲譽。

  夏皮羅十分注重保護投資者的利益,因此在加強執法監管、建立金融服務業新規則上,一直不遺余力。2011和2012兩個財年,SEC分別開展了735起和734起執法行動,其中,前者創下SEC歷史上年度最高執法次數紀錄。

  2009財年至今,SEC累計為投資者追回60多億美元的損失,對129個個人和機構在金融危機中的行為提起訴訟,其中包括50名首席執行官和多名高級官員。

  在法律界聲名赫赫的“瑪麗二號”,在前任如此巨大的光環之下又會刮出什么樣的“監管風暴”來應對評論家們對SEC針對引發金融危機的大型銀行處罰不力的指責呢?

  “美國公眾將會是我的客戶,我將竭盡所能為他們工作。”懷特承諾道。

  懷特在其任命聽證會上表示,她將積極地推動執法并且表示所有違法者,不管是個人還是機構,也不論其職位或者規模,都必須承擔相應的責任。

  “她很堅強,是個有經驗的檢察官,這正是目前SEC重塑投資者信心時所需要的。”紐約州總檢察長艾瑞克·史樹德(Eric Schneiderman)在一份聲明中表示;蛟S作為第一位擁有檢察官經歷的SEC主席,懷特真能刮起一陣不一樣的監管風暴。

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