紐銀梅隆人事風波再起 唯一債基經理李健辭職
資訊 > 熱門 > 正文 888 馬薪婷 證券日報 2013-07-08 10:48:59

一波未平一波又起,近日,經歷了投研團隊變動的紐銀梅隆西部基金管理有限公司再起人事變動波瀾。據某知情人士向《證券日報》基金新聞部稱,作為紐銀梅隆基金公司旗下的兩名基金經理之一的李健,近日已經向該公司...

一波未平一波又起,近日,經歷了投研團隊變動的紐銀梅隆西部基金管理有限公司再起人事變動波瀾。

據某知情人士向《證券日報》基金新聞部稱,作為紐銀梅隆基金公司旗下的兩名基金經理之一的李健,近日已經向該公司提出了辭職申請。倘若如此,目前該基金公司基金經理只有閆旭一人,值得注意的是,閆旭同時還擔任公司的投資副總監。

若李健辭職一事成行,那她的債券型基金誰來管?一位不愿具名的基金業內人士表示,“如果沒有新的基金經理到任,閆旭很可能會 一拖四 ,因為總不能讓總經理陳喆親自來管吧”。

資料顯示,李健是上海交通大學工業設計/金融學雙學士;曾任東亞銀行(中國)有限公司債券投資及利率衍生品交易主管、招商基金管理有限公司債券交易高級經理。2011年8月加入紐銀梅隆西部基金公司。

而其獨自管理的紐銀穩定增利基金,《證券日報》基金新聞部根據WIND資訊數據統計顯示,截至6月30日,紐銀穩定增利A的最新份額是2376萬份;紐銀穩定增利C為3275萬份,環比分別凈贖回659萬份、3325萬份,凈贖回率分別為21.71%、50.38%。

紐銀穩定增利C單季度

凈贖回超一半

2011年8月,也許是“基金經理”的平臺讓李健選擇加入了紐銀梅隆西部基金公司。而曾在東亞銀行(中國)有限公司債券投資及利率衍生品任交易主管、招商基金管理有限公司債券交易任高級經理的經歷,讓她在紐銀梅隆西部基金公司成為了一名債券型基金基金經理。難道不到兩年時間,李健即萌生退意?

令人擔憂的是,目前紐銀梅隆基金公司公開只有兩名基金經理,一位主做權益類投資的基金經理閆旭;另一位就是主做債券投資的李健。

倘若李健辭職一事成行,那她的債券型基金誰來管?《證券日報》基金新聞部觀察發現,紐銀梅隆基金公司旗下共有4只基金產品,2只權益類基金產品紐銀策略優選和紐銀新動向是由閆旭獨自管理,紐銀穩健雙利債券型基金是由閆旭和李健共同管理,而紐銀穩定增利債券型基金是由李健獨自管理。

而紐銀穩定增利債券型基金是一只發起式基金,成立于去年12月25日,募集時有效認購總戶數是2015戶,首募時份額是5.23億份,其中包括該公司的固有資金認購。今年一季度末,基金管理公司固有資金份額總數是1000萬元,占基金總份額比例的10.38%.承諾持有期限是3年。

截至7月5日,紐銀穩定增利A自成立以來的收益率是0.5%,紐銀穩定增利C自成立以來的收益率是0.3%.截至6月30日,紐銀穩定增利A的最新份額是2376萬份;紐銀穩定增利C為3275萬份,環比分別凈贖回659萬份、3325萬份,凈贖回率分別為21.71%、50.38%.

2015戶基金持有人

何去何從

而李健獨自管理的紐銀穩定增利債券型基金,去年12月25日成立時,基金生效合同顯示,有效認購戶數僅有2015戶。

分析人士認為,如果沒有新的基金經理到任,閆旭很可能會“一拖四”。

據悉,閆旭曾在富國基金管理有限公司從事證券研究、交易和投資工作,2004年10月進入華寶興業基金管理有限公司,先后任多策略增長基金基金經理助理、寶康消費品基金基金經理助理。2007年6月至2008年9月23日期間任行業精選基金經理。2008年4月至今,任華寶興業寶康消費品證券投資基金基金經理。其在擔任華寶興業寶康消費品基金經理期間取得了5.1%的收益,而同期的上證指數下跌28.7%.上述資料顯示,閆旭的“光環”主要在于偏股型基金的管理上,而債券型基金不一定是其長項。

3年前,享譽“上海灘”的美女明星基金經理閆旭怎么也不會想到,離開華寶興業基金后,選擇的這家紐銀梅隆西部基金公司同樣遇到了投研團隊核心人員的陸續離職。而她或許將會是守候紐銀投研團隊的最后一位“老”人。不過,有傳言稱,面對紐銀梅隆的核心人員的減少,閆旭也很可能會待不住。

總經理陳喆也許更不會想到,在他上任的100多天里,手底下的“兵將”越來越少。而面對這一切,陳喆是否早有打算,如何應對?2015戶的基金持有人何去何從?值得業內注意的是,基金經理人才的匱乏不僅表現在基金業內,更是濃縮到了單獨的基金公司身上。


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