以下為南方基金針對市場關注的熱點問題的回應
Q1:邱總離職的原因是什么?是否跟南方基金2013年股票型基金業績有關?
A1: 邱總離職系其本人基于個人職業興趣原因所做出的選擇。公司方面為此做了很多挽留工作,最終決定尊重員工的意愿與選擇。從個人投資業績的角度看,邱總2009至2012年間每一年的業績都領先于市場和同業,并且在這一期間的累計業績在業內一直名列前茅,也曾獲得各大財經媒體“最佳基金專戶金鼎獎”、“最佳投資總監”和“最佳基金投資風云人物”等獎項。2013年他的投資理念和市場爆炒的創業板行情確實有所偏離,但這是他5年來第一次業績相對同業有較大波動,這也是正常的,這與他的離職沒有直接關系。縱觀投資市場,每一位成功的投資者均有其清晰的投資理念,也沒有一種投資理念能適用所有的階段性市場風格轉換。
南方基金對投資團隊推行中期和長期相結合的業績考核機制,以鼓勵和引導基金經理。自2009年第一輪投研體系改革起,公司便從行業慣用的一年期業績考核機制向一年和三年業績相結合的機制轉變,此考核機制更加注重業績的持續性,推動基金經理保持長期穩定的優良業績,從而最大限度地保護持有人利益。公司盡管2013年權益類基金業績表現不甚理想,但在2011、2012年的業績表現很不錯,值得一提的是,日前出爐的晨星中國公募基金公司綜合量化評估報告(2013年4季度)顯示,南方基金綜合評分達到75.04,排名位居70家可比的基金公司第2位,在激烈的市場競爭中仍處于領跑位置。
Q2:邱總未來會去哪里?
A2:邱總目前打算先休息一小段時間,再考慮去向的問題。他由衷感謝媒體朋友長期以來對南方基金及他本人的關注與支持。
Q3:公司投資研究團隊負責人的安排情況?
A3:南方基金根據公司資產管理規模及資產配置結構,公司目前已分設了權益投資總監和固定收益投資總監,固定收益投資總監由公司總經理助理、固定收益部總監李海鵬擔任;公司權益投資總監由公司總經理助理、研究部總監史博擔任。公司目前正在積極物色研究部總監的人選。另一方面,基金業以人為本,南方基金需要也歡迎優秀的投研人員加盟,不斷夯實和提升我們的投資管理能力。
Q4:公司在變更了投資總監之后,公司在權益類資產管理上的投資理念和投資風格是否會有所改變 ?
A4:南方基金一貫認為,對于公司而言,投資風格要多樣化,才能更好的管理不同類型的投資產品,滿足不同類型客戶的需求。至于每一位投資經理,無論是量化分析派還是基本面分析派,無論是價值投資者還是成長投資者,都可以在股市中取得優異的業績?芍^條條大道通羅馬,關鍵是能否找到適合自己的投資方法并不斷的提升自身的投資能力。公司要做的事情是打造一個優秀的投研平臺,讓投研人員能夠相互學習與借鑒,不斷提升投資與研究能力,為客戶資產管理提供整體解決方案,為客戶創造價值,努力實現客戶資產的長期保值增值。
Q5:南方基金的兩輪投研體系改革令人印象深刻,效果怎樣?
A5: 邱總在南方基金任職期間,與公司研究總監史博一道,積極參與并推動了公司投決會領導下的投研體系的兩輪改革,第一輪改革始于2009年,此輪改革加強了投研配合,持續提升投研的信任度和默契度;通過對基金經理推行中期和長期結合的業績考核機制,鼓勵和引導基金經理;同時優化投資經理團隊配置,使產品風格與基金經理個人風格進一步相互匹配。
此輪改革推動了南方基金業績的顯著提升,2012年南方基金旗下8只股票型基金有6只排名在同類型產品的前1/3,且凈值增長率在9%以上,其中南方成份漲幅14.6%,排名在前1/10,超越指數漲幅11.5%;旌闲彤a品南方成長則維持長期穩定表現,凈值增長率9.99%,在混合型基金中排名前1/5,同期同類型平均收益率為3.87%。
2013年初,公司遵循市場化導向,啟動了第二輪投研體制改革,為全面提升資產管理能力,實現投資業績的厚積薄發打下基礎。此輪改革一是推動投資風格多元化。在基金經理負責制的基礎上,根據客戶偏好、投資風格、產品類型、風險特征等,將投研人員進行分組,設立“絕對收益組”、“價值組”、“成長組”三大小組,以加強團隊協作、促進專業分工,滿足不同性質資金對收益與風險匹配的需求。